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神农基因内幕交易当事人受处罚:获利27万 被罚81万

新浪财经讯7月26日,海南证监局披露了孙敏华对神农基因内幕交易的行政处罚决定。

已经发现孙敏华有以下非法事实:

一,内幕信息的形成和披露过程

2016年11月18日左右,蒋某夫告诉邓某明,是否有任何农业或化工上市公司对主要从事钾肥业务的公司有整合意向。邓某明说他可以帮助对接。

2016年11月20日,邓某明联系海南神农基因科技有限公司(以下简称神农基因)担任董事长黄默金,参考钾肥项目与神农基因业务的关系,问他是否会考虑合作。黄沫金表达了兴趣,并要求邓某明更多地了解具体情况。随后,邓某明,蒋某夫和上海沃源资产管理有限公司(以下简称上海沃源)董事长孙某志在上海会面。孙某志向邓某明介绍了冷湖宾迪钾肥有限公司(以下简称宾迪钾肥)的具体情况,并希望与黄墨进面对面交流。

2016年11月26日上午,邓某明,孙墨之,黄墨金在长沙会面。孙某之介绍了湖中钾肥的生产经营后,黄墨金表达了钾肥和神农基因的一站式风格。服务业务是互补的,双方有可能整合。但是,它刚刚与其他人签订了贷款协议,需要咨询相关方。 2016年12月4日,孙墨之,黄墨金,肖某元在长沙会面,讨论神农基因对神农基因的收购。黄墨金说他想去外地看钾肥。

2016年12月8日至9日,上海沃源总经理孙某明陪同黄沫金和肖某元到青海参观钾肥。 Bindi Potash Fertilizer董事长何某雄,万莫汉总经理介绍了公司的钾肥生产,经营等。

2016年12月11日上午,牟牟钾肥副总经理黄某金,肖某元,孙某明,何某雄,林某东在上海洽谈神农基因购买宾迪钾肥。那天晚上,神农与沿岸钾肥签订《保密协议》和《交易意向书》。

2016年12月12日,神农基因发布暂停公告,表示公司正在筹划重大资产重组。

2017年1月11日,神农基因发布《重大资产重组延期复牌公告》,称该公司拟发行股份并筹集部分配套资金购买钾肥生产企业51%以上的股权。

终止此重大资产重组。 2017年2月28日,该公司的股票重新开业。第一段规定它构成内幕信息。内幕消息将于2016年11月26日之前生成,并将于2017年1月11日公布。黄某金当时是神农基因的董事长。他在整个过程中提升并参与了资产的重组?K且桓鲂畔⒛谀弧?

2.孙敏华利用“黄某华”,“李某华”,“魏某福”证券账户内幕交易“神农基因”的情况

孙敏华控制了“黄某华”,“李某华”和“魏某福”证券账户(以下简称账户组),在敏感内幕信息期间收购了4,000,328股“神农基因”股份,获利了结271,177.99元。

(1)账户交易。

黄某华证券账户:2016年11月24日在广发证券海口龙昆北路营业部开业; 2016年11月30日,收购神农基因934,628股,成交金额为5,005,379.58元; 2016年12月1日,购买56.54万股,成交金额为3,037,344元; 2016年12月2日,买入365,300股。交易金额为1,955,008元。截至调查日,相关股票尚未售出,账面利润为122,350.64元。

“李某华”证券账户:2016年11月24日在广发证券海口龙昆北路营业部开业;于2016年11月30日收购神农基因941,300股,成交金额为5,040,545.22元; 2016年12月1日买入558,700股,成交金额为3,004,280元;并于2016年12月2日买入365,000股。交易金额为194.99万元。截至调查日,相关股票尚未售出,账面利润为123,577.73元。

“魏某福”证券账户:于2016年11月24日在广发证券海口龙昆北路营业部开业。 2016年12月2日,收购了神农基因27万股,营业额为143.96万元。截至调查日,相关股票尚未售出,账面利润为25,249.62元。

(2)转账账户资金。

“黄某华”证券账户:2016年11月28日,通过海口农村商业银行账户,1000万元转入相应的第三方存管银行账户,并于当天进入资金账户。

“李某华”证券账户:2016年11月28日,1000万元通过海口农村商业银行账户转入中国银行相应的第三方存管账户,当日转入资金账户。

“魏某福”证券账户:2016年11月28日,1000万元通过海口农村商业银行账户转入中国银行相应的第三方存管账户,当日转入资金账户。

在案件涉及的期间,账户组的资金由孙敏华安排筹集,账户收入归孙敏华所有。

(3)账目的实际控制和操作。

孙敏华的“黄某华”,“李某华”和“魏某”证券账户分别借用了黄某华,李默华和魏某的账户。该账户的实际控制人是孙敏华,交易由孙敏华决定。这艘船开始下订单。魏某主要用他的办公台式电脑,借用他的同事魏某的手机订购“神农基因”。

(4)孙民华与内幕信息知情人黄茂金的联系与联系。

孙敏华和黄墨金是商业伙伴,联系更频繁。在内部信息敏感期间,孙敏华和黄沫金有5个电话和2个短信联系人。

内幕交易行为。规定海南证监局决定依法责令孙敏华处理非法持有证券,没收违法所得271,177.99元,并处罚金813,533.97元。公司观察